摘要：为针对国内学术界“重交易平台分析、轻创新平台研究”的问题，本文对近年来有关创新平台竞争问题的重要研究成果和前沿研究进展进行了系统的梳理和评述，以期引起国内学术界对创新平台发展问题的关注，并通过廓清相关概念、归纳重要理论命题、指出未来拓展方向来推动国内该领域的发展。在对主要创新平台竞争策略分析框架进行总结和评述的基础上，本文从互补品、平台提供者、平台所有者三个层面对创新平台竞争策略研究的发展脉络和最新进展进行了介绍，并对互补品一体化、平台生态分解、平台所有者分割等重要议题进行了详细引介。未来该领域的创新空间，一是推进平台竞争策略间的交互影响、竞争策略组合的管理学合理性、平台竞争的动态性、瓶颈性平台的技术经济特征等前沿问题的研究；二是在中国情境下通过引入赶超情境和制度变迁情境，对既有的创新平台竞争理论进行拓展。

一、引言 

根据Cusumano等（2019）[1]的研究，在通用目的技术突破和信息基础设施建设的共同推动下，平台经济的发展已经走过了相互关联的三个阶段：一是20世纪六七十年代以英特尔（1968）、微软（1975）、苹果（1976）为代表的个人电脑平台生态的发展；二是20世纪90年代以后以亚马逊（1994）、网景（1994）、eBay（1995）、雅虎（1995）和谷歌（1998）等为代表的互联网平台生态的爆发；三是近几年伴随着4G移动网络的成熟，以脸书（2004）、Twitter（2006）、Airbnb（2008）、Uber（2009）等为代表的移动互联网平台生态的勃兴。平台生态凭借网络经济和共享经济，不断颠覆传统的主要基于规模经济的“管道”生态（Parker等，2016）[2]，平台和平台企业快速涌现和扩张，不断冲击汽车、化工、家电、能源、零售、金融等传统行业的企业巨头而成为商业世界中成长最快、市值最高、盈利能力最强的企业类型，成为过去几十年技术革命和产业变革浪潮中最为亮丽的商业景象（Cusumano等，2019）[1]，以至于有学者将其称为商业史上的“平台革命”（Parker等，2016）[2]。

在商业实践快速发展和变革的同时，平台现象也对既有的战略管理理论、技术创新理论和产业组织理论的基本假设和命题构成挑战：平台成为市场、企业和供应链之外一种新的治理模式，既不同于完全基于价格信号的市场交易机制，也不同于将剩余控制权明确配置给资本一方、从而依靠内部行政权力配置资源的企业组织，平台生态是基于模块化架构、通过非层级制的方式协调多边市场的各方共同进行专用性投资的组织形态（Jacobides等，2019）[3]；平台战略与传统产品战略的构件和逻辑发生了根本性的变化（Cusumano等，2019）[1]：传统的价格竞争中，企业最重要的决策是价格水平，而在平台竞争中，定价的结构比价格水平对竞争绩效的影响更加重要（Rochet和Tirole，2006）[15]，平台定价更多地是一种价值创造机制（强化网络效应），而不是价值分配机制（Cennamo，2019）[4]；传统产业的竞争发生在同一市场，而平台企业间的竞争形态多为跨产业的生态间竞争，甚至不同产业的平台可以通过包络战略开展跨产业的竞争（Cennamo，2019）[4]；平台企业价值创造和传递的方式与传统企业截然不同，传统企业像“管道”一样从供应商向客户线性地创造和传递价值，而在平台生态中，所有的供应者、互补品和最终用户都直接交互并创造价值，供应者和用户之间基于信息和数字工具形成了高频的社区反馈回路（community feedback loop）（Parker等，2016）[2]，用户不仅可以选择互补品，甚至可以选择这些互补品如何组合（Jacobides等，2019）[3]；平台企业保护和从自己的创新中获利的方式较传统企业进行了重大调整，投资能力和营销能力等互补性资产对于传统企业从创新中获利至关重要，而能否准确预测并控制瓶颈性资产，如连接市场（Gawer和Henderson，2007）[5]，成为平台企业获得最大份额创新租金的关键（Teece，2018）[6]；平台企业具有更加特定的动态能力，传统高技术企业的动态能力主要包括感知新机会和威胁、商业模式构建和战略性投资、转化和重构既有的商业模式和战略三种能力（Teece，2007）[7]，而平台企业的动态能力则表现为创新、环境监测和感知、集成三种更加特定的能力（Helfat和Raubitschek，2018）[8]。

鉴于平台实践的重要性和平台问题的新颖性，创新平台的竞争策略问题已经成为近年来国外技术创新和战略管理学科最受关注的领域之一。有关平台竞争策略的研究成果不断出现在Strategic Management Journal、Academy of Management Journal、Organization Science、Research Policy等战略管理和技术创新管理领域顶尖的学术期刊，作为战略管理领域顶级期刊的Strategic Management Journal甚至于2018年组织征集平台战略的专刊文章。根据Xiao等（2019）[9]的文献梳理，1991—2018年期间，世界科学网上检索到的同行评议学术期刊上发表的有关平台问题的论文共计578篇，其中管理学领域以平台问题为主题的论文267篇，经济学领域209篇，学术界对平台问题的关注与日俱增。为了客观反映国内学术界关于产业平台战略研究的总体情况，本文选择了《管理世界》《中国工业经济》《南开管理评论》《经济管理》和《管理学报》五个国内顶级管理学期刊以及《外国经济与管理》一个经济学和管理学综述类期刊，以标题或关键词包含“平台”为条件对2000年以来发表在这六个期刊的正刊论文（不含在《管理世界》短评栏目发表的文章）进行了检索，然后将搜索结果剔除掉“产品平台”或“政策平台”（如政府融资平台或公共服务平台）等使用了平台一词但实际上跟管理学研究中的产业平台无关的研究成果，共检索到63篇跟平台竞争策略相关的文献，其中，《中国工业经济》21篇，《管理学报》14篇，《经济管理》11篇，《管理世界》7篇，《外国经济与管理》5篇，《南开管理评论》5篇。总体上看，2000年以来我国顶级管理学期刊发表的产业平台类学术论文数量并不多。且进一步的分析发现，这些文献多偏向于对电子商务等交易平台的研究，63篇文献中直接以创新平台为研究对象的论文仅12篇¹，其中，《中国工业经济》8篇，《管理世界》和《经济管理》各2篇。而这12篇文献的理论基础多基于产业组织经济学，分析问题也几乎都基于定价或垂直一体化等典型的产业组织经济学视角，对技术标准开放、技术界面管理、平台架构设计、平台商业生态治理等近年来国外管理学领域重点关注的创新平台竞争议题鲜有涉及。综合考虑顶级期刊的论文发表数量和研究主题的前沿性，可以看出，国内管理学界对创新平台竞争问题的关注还不够，推进该领域高水平研究的空间还很大。从相关的中文综述文献发表情况看，国内有关平台战略或平台竞争策略较为系统、规范的文献综述最早大概出现于2006年左右，如张晓明和夏大慰（2006）[10]、徐晋和张祥建（2006）[11]等。这些文献由于发表时间较早，都未反映2006年以后国外关于平台竞争分析框架、平台竞争动态性（开放平台和私有平台的相互转换）、多种平台竞争因素的互动、平台所有者层面的竞争等重要议题的最新进展。一些相对近期的文献综述，如张小宁（2014）[12]、龚丽敏和江诗松（2016）[13]等，虽然对平台竞争的较近期研究成果有所涉及，但并未针对创新平台竞争策略相关研究发现进行系统的引介和梳理，更主要地，这些综述文章不同程度地存在误用供应链平台和创新平台、混淆平台供给层面战略和平台所有者层面战略等概念不清、理论不明的问题。基于此，本文试图对近年来国内外有关创新平台竞争政策的主要研究成果和前沿研究进展进行系统的梳理和评述，以期引起国内学术界对创新平台竞争问题的关注，并通过廓清相关概念、介绍重要分析框架、归纳重要理论命题、指出未来拓展方向来推动国内该领域的发展。  

1 关于交易平台和创新平台的区别详见后文。